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　　近日，福建证监局公布的监管措施书显示，中讯证研在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下六项问题：一是公司治理存在不足，合规管理和内部控制不完善；二是在客户招揽环节存在传播不实信息、误导性宣传、暗示收益、承诺收益和通过公众媒体提供涉及个股的投资建议的情形；三是向客户提供投资建议存在缺少合理依据、未注明公司名称和证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；四是对部分客户提供证券投资顾问业务过程中，执行适当性管理存在不足，未进行充分的风险提示，回访机制不健全；五是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的情形；六是投资咨询顾问信息和产品服务信息公开公示不及时、不完整，展业留痕不全。

　　从监管措施来看，就上述违规行为，福建证监局此前已对中讯证研采取了责令改正、暂停新增客户措施。时任公司董事长林瑞强未能履行勤勉尽责义务，也曾被福建证监局出具警示函。其中，中讯证研上一次被责令暂停新增客户是在2021年4月，涉及对服务能力和过往业绩进行不实和误导性的营销宣传、证券投资顾问业务推广环节的部分记录留痕缺失、向客户提供的部分投资建议缺乏相关记录或依据、未在营业场所现场及公司网站完整公示证券投资顾问的姓名及其登记编码等违规行为。时隔4年，中讯证研因类似违规再次被责令暂停新增客户3个月。